律師常用調查手段（建議收藏）

時間：2023-05-20 15:10:02 | 來源：網站運營

時間：2023-05-20 15:10:02 來源：網站運營

律師常用調查手段（建議收藏）：律師在辦理案件過程中，往往需要借助多種調查手段了解案件相關信息從而制定并實施最佳法律解決方案。本文匯總歸納了本指南，誠摯分享給同仁以及感興趣的朋友。




一、企業(yè)工商登記信息查詢




企業(yè)工商登記信息可分為兩類，企業(yè)基本情況（外檔）和除企業(yè)登記檔案基本資料以外的其他企業(yè)登記檔案（內檔）。




1、外檔主要包括內容：企業(yè)名稱、注冊號、住所(注冊地)、法定代表人、注冊資本、實收資本、公司類型、經營范圍、營業(yè)期限、成立日期、狀態(tài)、年檢情況、登記機關、股東或出資人情況等。




對于企業(yè)外檔查詢，可以在“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”網站上查詢到基本的信息，個人持有效證件（身份證）也可到工商部門查詢。




2、內檔包括：




（1）企業(yè)開業(yè)登記材料：名稱預先核準通知書、企業(yè)設立登記申請書、章程、合同、委派書、聘任書、房屋租賃協(xié)議、驗資報告（驗資證明）、董事會（股東會、監(jiān)事會）決議等。

（2）企業(yè)變更登記材料：變更登記申請書、修改后的章程、股東會或董事會的決議或決定等。

（3）企業(yè)注銷登記材料：注銷登記申請書、法院破產裁定書、股東會或董事會的決議或決定、清算組織及清算報告等。

（4）企業(yè)年檢材料：年檢報告書、資產負債表、損益表、審計報告等。

（5）監(jiān)督管理材料：行政處罰決定書、企業(yè)限期整改通知書等。




對于企業(yè)內檔查詢，需委托律師進行，由律師持律所介紹信和本人執(zhí)業(yè)證申請查詢?！捌髽I(yè)年檢材料：年檢報告書、資產負債表、損益表、審計報告等”的查詢，律師須另持法院出具的立案證明或調查令。




二、銀行賬戶信息查詢




根據(jù)《行政訴訟法》授權，只有公安機關、法院、檢察院、稅務機關（包括國稅和地稅）、國家安全機關有權調查公民個人的儲蓄存款和單位存款情況。




調查銀行賬戶信息主要依靠法院來進行（訴訟案件），這其中有以下幾點需要我們注意：




1、注意銀行通知被調查人




實踐中，法院工作人員到金融機構查詢存款時，一般申請調查方的律師會陪同，在調查時我們需注意，金融機構工作人員出于本單位利益，往往以登記或領導簽字方能查詢存款為由，爭取時間為被調查人通風報信，造成被調查人存款被轉移。針對這種情況，法院工作人員可以明確拒絕，并要求金融機構工作人員立即辦理查詢手續(xù)，否則將承擔相應的法律責任（妨害民事訴訟行為，法院可罰款或拘留）。




2、注意查詢方法




對于執(zhí)行案件，法院執(zhí)行人員在要求金融機構工作人員查詢被執(zhí)行人存款時，應要求其根據(jù)被執(zhí)行人的姓名查詢存款賬戶。只有在系統(tǒng)不能按照姓名查詢時才可以按被執(zhí)行人身份證號碼查詢。并且對于被執(zhí)行人十五位或者十八位身份證號碼都要查詢。在執(zhí)行實踐中，金融機構工作人員往往為了本單位的利益不按照被執(zhí)行人的姓名查詢銀行存款賬戶。而實踐中由于金融機構在辦理存款手續(xù)時的不規(guī)范，導致有一部分存款賬戶沒有身份證的登記或者登記的是十五位身份證號碼。只有按照被執(zhí)行人姓名查詢以后再按身份證號碼核對、確認方能避免被執(zhí)行人有存款卻因未登記身份證號碼或登記為十五位身份證號碼而沒有查詢到存款的情況出現(xiàn)。




在財產保全中只能靠當事人提供銀行賬戶線索，有了銀行賬戶線索才能申請法院調查被調查人的銀行賬戶信息。




3、注意各類銀行賬戶




查詢存款賬戶時，應要求金融機構工作人員對被調查人所開設的活期存款賬戶、定期存款賬戶、定活兩便存款賬戶以及一本通等存款賬戶一一查詢；對于企業(yè)當事人，應查詢其基本存款賬戶、一般存款賬戶、專門存款賬戶和臨時存款賬戶。金融機構從為客戶保密的角度出發(fā)，或者為了取悅大客戶，一般是不情愿向法院提供查詢信息的。在實踐中某些金融機構往往只向法院人員提供被調查人活期存款賬戶或定期存款賬戶，以逃避存款的查詢和凍結。




4、留意空頭賬戶




法院凍結的銀行賬戶上的資金只能流入不能流出，雖然法院凍結的民事裁定書會送達當事人，當事人也會知曉自己的賬戶被凍結。但不能排除該賬戶將來會有大量資金流入的可能性。所以我們建議，即使是只有少量存款的賬戶或基本沒有資金的賬戶，也盡可能的進行凍結。




5、留意賬戶存取明細




申請法院調查銀行存款情況時，要寫明申請法院打印自銀行賬戶開戶以來的存取款明細，因為法院一般只要求銀行打印儲蓄余額，而不涉及取款的歷史記錄，有可能使得對方在法院查詢之前取走的存款被隱蔽掉。




當然查詢銀行賬戶信息還有一些自查的方法，比如在以往同債務人交易票據(jù)中查找債務人銀行賬號。包括債務人提供的支票、本票、匯票等票據(jù)及合同、收據(jù)、公司宣傳材料、名片等，都可能發(fā)現(xiàn)其銀行賬號；向與債務人有業(yè)務關系或經濟往來的其他人查詢。包括供水、供電公司等，供貨商，及為其發(fā)布廣告的廣告公司等，通常與債務人用支票等票據(jù)結算相關費用和款項，故此可以發(fā)現(xiàn)其銀行賬號。




實踐中，還有通過銀行內部查詢當事人存款途徑、聘請商務調查公司調查的途徑，但因此類途徑涉嫌違反《商業(yè)銀行法》，我們不建議當事人通過這些途徑調查。




三、股票賬戶信息查詢




1、申請法院調查令到中國證券登記結算公司杭州或杭州兩個分公司調查取證，打印有股票交易的資金對賬單；

2、根據(jù)資金對賬單查找對方開戶的證券公司及證券營業(yè)部；

3、申請法院調查令到該證券公司或證券營業(yè)部調查取證，打印所有的股票交易明細及銀證出（入）資金。




調查取證前與目標證劵公司的營業(yè)部聯(lián)系，問清楚除了律師證、調查令是否就可以調查取證，有些證劵公司的營業(yè)部還需要提供介紹信和律師本人身份證原件。問清楚是否需要2名律師前往。




四、房產信息查詢




1、查詢房屋產權信息




房屋坐落在杭州市范圍內的，持公民身份證原件，即可到房產所在區(qū)的房產交易中心進行查詢?？刹榈揭韵?0類登記簿信息：房屋、土地、異議、房地產抵押、預購房屋及抵押、建設工程抵押、房屋租賃、房地產權利限制、地役權、文件。




2、查詢房屋購置情況




當離婚案件中涉及房產分割時，當事人查詢配偶在本地或外地的購房情況。




（1）當事人只知道配偶購買房屋的小區(qū)或樓盤的名稱，不清楚具體坐落位置（門牌號碼）。在不想通過法院調查取證的情況下，可以私下通過所知小區(qū)或樓盤的物業(yè)公司或房地產公司詢問配偶購買房屋的具體坐落位置。我國法律規(guī)定了律師具有調查取證的權利，但缺乏具體的規(guī)定，律師持執(zhí)業(yè)證和律師事務所的介紹信（調查函）到物業(yè)公司或房地產公司調查，物業(yè)公司或房地產公司不一定會配合。




如上述途徑無法得知房屋的坐落位置，則申請法院開具調查令或申請法院直接進行調查。一般對于法院的調查令，房產公司和物業(yè)公司還是會配合的。在清楚房屋的具體坐落后，即可到當?shù)胤慨a交易中心查詢房屋的具體信息。




（2）當事人不清楚配偶購買房屋的具體位置。




我國目前還不可以通過提供被查詢人的名字而得知被查詢人名下所有的不動產信息（以人查房），只可以通過提供不動產的具體位置而查到該不動產的所有權人（以房查人）。




在這種情況下，我們建議可以嘗試從配偶資金流向上著手，如配偶的賬戶上每個月都有固定數(shù)額的資金支出，就有可能是其繳納房屋貸款或水電物業(yè)費用；配偶的賬戶在可能購房的某個時間點上有大額的資金支出，那有可能是支付到房地產公司。




五、婚姻檔案信息查詢




1、婚姻當事人可持身份證件（身份證和戶口本等），查閱本人的婚姻登記檔案；

2、婚姻當事人因故不能親自前往查閱的，可以辦理授權委托書，委托他人代為辦理查詢自己的婚姻檔案，委托書需要經過公證機關公證；

3、《婚姻登記檔案管理辦法》規(guī)定律師及其他訴訟代理人在訴訟過程中，持受理案件的法院出具的證明材料及本人有效證件可以查閱與訴訟有關的婚姻登記檔案。但實踐中，查詢機關的具體操作要求不一，有的需提供律師執(zhí)業(yè)證、律師事務所介紹信（調查函）、婚姻當事人的授權委托書即可；有的需提供委托人（婚姻當事人）的身份證原件、律師執(zhí)業(yè)證；有的需提供受理案件法院出具的調查協(xié)助函（調查令）、律師執(zhí)業(yè)證；

4、其他單位、組織和個人要求查閱婚姻登記檔案的，婚姻登記檔案保管部門在確認其利用目的合理的情況下，經主管領導審核，可以利用。

5、如果婚姻登記檔案已經移交到地方國家檔案館，婚姻登記機關應告知當事人，由當事人到檔案館查詢。




六、出入境記錄查詢




根據(jù)公安部的規(guī)定，出入境記錄查詢分為因私查詢和因公查詢：

因私查詢，僅限中國公民(含香港、澳門、臺灣居民)查詢本人近5年內的出入境記錄。因私申請查詢出入境記錄，應由公民本人申請辦理，提交《查詢出入境記錄申請表》，并交驗本人的出入境證件或者居民身份證原件。未滿16周歲的，由監(jiān)護人陪同申請辦理，交驗申請人的出入境證件或者戶口簿原件、監(jiān)護人的身份證件及能夠證明監(jiān)護關系的材料。查詢出入境記錄必須本人到場，不接受委托查詢。




因公查詢，出入境邊防檢查機構和地（市）級以上公安機關出入境管理部門受理縣級以上公安機關、國家安全機關、人民檢察院、人民法院、紀檢監(jiān)察以及審計、海關、稅務、軍隊保衛(wèi)等部門因公查詢出入境記錄的申請。




如想查詢訴訟案件中對方的出入境記錄，則需要向法院提出申請，由法院調取出入境記錄。




七、電話詳單信息查詢




對本人電話詳單的查詢，可以到電信運營商的營業(yè)廳或網上營業(yè)廳查看打印。




對訴訟中有關當事人的電話詳單查詢，需要申請法院調取，但在實踐中法院在到電信運營商處調取被調查人電話詳單時，電信運營商也不一定會配合，已經有多起電信運營商拒絕向法院提供電話詳單而受到法院罰款的案例。




八、增值稅專用發(fā)票的抵扣情況查詢




需要申請法院到稅務機關調查增值稅專用發(fā)票的抵扣情況，如法院出具協(xié)助調查令給律師，則律師也可持該令、律師證、律師事務所介紹信到稅務機關調查，但有的稅務機關不一定會配合。




九、戶籍人口信息查詢




針對戶籍人口信息的查詢，目前各地公安機關的規(guī)定不一。




就杭州市范圍內，根據(jù)杭州市公安局發(fā)布的《公安派出所戶籍人口信息查詢工作規(guī)范》規(guī)定，律師因執(zhí)業(yè)需要查詢戶籍人口信息的，需提交律師事務所介紹信和律師執(zhí)業(yè)證。我們建議同時帶上當事人的授權委托書。




十、涉案當事人病歷信息查詢




涉案當事人的病歷信息一般需要申請人民法院調取。




杭州部分醫(yī)院接待律師持律師證、律師事務所介紹信、法院調查令查看、摘抄病歷信息，但拒絕復印、拍照，且摘抄的病歷信息上醫(yī)院不會做出任何簽署證明。以該途徑取得的病歷信息有得到法院認可的案例。




十一、機動車檔案信息查詢




到杭州市車輛管理機構查詢機動車檔案信息，律師事務機構因辦案需要查閱機動車檔案的，需提交檔案查詢公函和經辦人工作證明；機動車所有人查詢本人的機動車檔案的，提交機動車所有人身份證明。




賓館住宿信息、航班信息、火車訂票信息都是涉及個人隱私的信息，在訴訟案件中，可以依法申請人民法院調取。







附：律師常用調查網站（平臺）




1、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網站（http://gsxt.saic.gov.cn/）




通過該網站可以查到目標企業(yè)的基本工商公示信息，包含備案信息、動產抵押登記信息、股權出質登記信息、行政處罰信息、經營異常信息、嚴重違法信息等。




該網站非常便捷和實用，無論是律師還是企業(yè)法務人員，在工作中都有諸多地方可能需要使用該網站上調查到的信息，如律師在審核合同時，核實合同上當事人名稱、地址、經營范圍、法定代表人是否正確。




2、香港公司注冊處電子查冊服務（http://www.icris.cr.gov.hk）




通過該網站可以查詢到香港公司的名稱、基本資料、抵押登記冊等信息，還包括收費可查信息，如周年申報表及賬目、董事、公司秘書及授權代表、股本結構等信息。




3、臺灣商工登記資料公示查詢系統(tǒng)

（http://gcis.nat.gov.tw/pub/cmpy/cmpyInfoListAction.do）




通過該網站可查詢到臺灣公司的資本總額、公司地址、代表人、設立日期、經營范圍、公司設立情況等信息。但在大陸地區(qū)無法直接登錄該臺灣網站，需咨詢專業(yè)人員查詢。




4、12368訴訟服務熱線




12368是最高人民法院確定的、全國法院系統(tǒng)通用的司法信息公益服務號碼。各省市已相繼開通12368訴訟服務平臺，杭州法院12368訴訟服務平臺于2014年1月2日開通，該平臺集電話、短信、傳真、微信、郵件、APP、網站等于一體，并與各法院訴訟服務中心、執(zhí)行事務中心實時對接聯(lián)動。平臺整合了聯(lián)系法官、案件查詢、訴訟咨詢、心理疏導、投訴信訪、意見建議、社會評價、督察考核等八大功能。




5、全國組織機構信息核查系統(tǒng)（http://www.nacao.org.cn/）




通過該系統(tǒng)可以查詢企業(yè)、事業(yè)單位、社團、機關等的組織機構代碼證信息。該系統(tǒng)查詢的開放時間為周一至周五8：00至17:00。




6、全國法院被執(zhí)行人信息查詢（http://zhixing.court.gov.cn/search/）




該網站需要輸入被執(zhí)行人姓名/名稱或身份證號碼/組織機構代碼之一，通過該網站可以查詢到查詢目標的執(zhí)行法院、立案時間、案號、執(zhí)行標的等信息。




7、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)

（http://shixin.court.gov.cn/index.html）




該系統(tǒng)的查詢需要輸入被執(zhí)行人的姓名或名稱，可只填寫姓名或名稱的前部分，但需要兩個以上漢字。通過該網站，可以查看目標被執(zhí)行人是否屬于失信被執(zhí)行人，及其失信執(zhí)行的信息，如執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文號、立案時間、案號、做出執(zhí)行依據(jù)的人民法院、失信被執(zhí)行人行為具體情形等信息。




8、中國裁判文書網（http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/）




通過該裁判文書網，可以查詢到全國絕大多數(shù)人民法院的生效裁判文書，包括執(zhí)行法律文書。該網站查詢到的裁判文書可以下載PDF格式文件，但無法直接編輯或打印，可以先通過QQ截圖到WORD上然后在進行打印。如是杭州地區(qū)的裁判文書，可以登錄杭州市高級人民法院裁判文書查詢系統(tǒng)（http://www.hshfy.sh.cn/shfy/gweb/flws_list.jsp?jdfwkey=vpkj61）查詢，該系統(tǒng)查詢到的裁判文書可以直接編輯利用。




9、中國商標局商標網

（http://sbcx.saic.gov.cn:9080/tmois/wscxsy_getIndex.xhtml）




該系統(tǒng)提供商標近似查詢、商標綜合查詢、商標狀態(tài)查詢及錯誤信息反饋。




10、中國高等教育學生信息網（學信網）

（http://www.chsi.com.cn/xlcx/index.jsp）




該網站可以查詢國家承認的各類高等教育學歷證書（含學歷證明書），但1991-2001年所有的學歷暫時無法查詢。查詢非本人學歷信息時，該網站的查詢服務是收費的。




11、杭州市國稅和地稅涉稅查詢網站

（http://www.csj.sh.gov.cn/pub/bsfw/xxcx/）




通過該網站可查詢電子發(fā)票、涉稅事項辦理情況、發(fā)票信息、一般納稅人資格、丟失被盜發(fā)票、欠繳稅款納稅人名單、企業(yè)納稅信用等級、注冊稅務師事務所及稅務師等信息。




12、香港律政司雙語法例查詢系統(tǒng)

（http://translate.legislation.gov.hk/gb/www.legislation.gov.hk/blis/chi/index.html）




通過該查詢系統(tǒng)，可以查詢香港的法律，包括國際公約及雙邊協(xié)定。




13、人民法院訴訟資產網（http://www.rmfysszc.gov.cn/index.shtml?dh=0）




通過該網站可查詢人民法院司法拍賣標的的情況、參與報名、競買、結算等。




14、杭州海關網上服務大廳網上查詢系統(tǒng)

（http://service.customs.gov.cn/Default.aspx?tabid=9772）




該系統(tǒng)提供諸多通關信息的查詢，企業(yè)報關扣分查詢、通關參數(shù)查詢、海運貨物到貨信息查詢、海運艙單生成信息查詢、報關單結關信息查詢等等。




通過該系統(tǒng)中的企業(yè)基本情況查詢，可知目標企業(yè)的海關編碼、報關類別、企業(yè)管理類別、注冊有效期信息。

來源：應收風控官、杭州民商事律師朱東生、智飛微網站

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