企業(yè)新三板企業(yè)上新三板總則
時間：2023-03-24 00:26:01 | 來源：營銷百科
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企業(yè)新三板企業(yè)上新三板總則：為規(guī)范證券公司從事 中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱'園區(qū)公司'）股份代理報價轉讓業(yè)務，做好園區(qū)公司股份進入證券公司 代辦股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱'代辦系統(tǒng)'）報價轉讓試點工作，根據(jù)公司法及有關規(guī)定，制定本辦法。
1.證券公司接受投資者委托，企業(yè)上 新三板通過報價系統(tǒng)為其轉讓園區(qū)公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶的服務業(yè)務（以下簡稱'報價轉讓業(yè)務'） ，適用本辦法。
2.參與報價轉讓業(yè)務的投資者、園區(qū)公司等應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則，遵守本辦法及有關企業(yè)上新三板業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，不得以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策。
3.證券公司應勤勉盡責地開展報價轉讓企業(yè)上新三板業(yè)務。在代理客戶報價轉讓前，應充分了解客戶的財務狀況和 投資需求，向企業(yè)上新三板客戶充分揭示 股份報價轉讓業(yè)務的風險，對不宜參與報價轉讓業(yè)務的客戶應盡勸阻義務。
4.證券公司應督促 掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱'協(xié)會'）規(guī)定的最低 信息披露要求履行披露義務。
掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。
5.掛牌公司股份必須通過代辦系統(tǒng)報價轉讓，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
6.協(xié)會依法履行自律性管理職責，對證券公司報價轉讓業(yè)務進行監(jiān)督管理。
7.下列用語的含義為：
⑴'企業(yè)上 新三板報價系統(tǒng)'是指 代辦股份轉讓系統(tǒng)中專門為報價券商提供報價和成交確認服務的技術系統(tǒng)。
⑵'企業(yè)上新三板報價券商'是指取得報價轉讓業(yè)務資格的證券公司。
⑶'企業(yè)上新三板主辦報價券商'是指推薦園區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并負責指導、督促其履行 信息披露義務的報價券商。
⑷'企業(yè)上 新三板掛牌公司'是指經主辦報價券商推薦、協(xié)會備案后，其股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的園區(qū)公司。
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