私募投資基金登記注冊備案辦法主要內(nèi)容

時間：2023-07-07 03:18:01 | 來源：營銷百科

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私募投資基金登記注冊備案辦法主要內(nèi)容：《證券投資基金法》將非公開募集證券投資基金納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，辦理私募基金備案。2013年6月，中央編辦發(fā)文明確由中國證監(jiān)會負責私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。經(jīng)中央編辦同意，中國證監(jiān)會授權(quán)基金業(yè)協(xié)會具體負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監(jiān)管職能。據(jù)此，基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓要求。

信息報送方面，《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送；對于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報送?？紤]到持續(xù)跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報送基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。為了加強行業(yè)統(tǒng)計分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項時，應(yīng)當及時報告基金業(yè)協(xié)會。

私募基金行業(yè)自律管理方面，《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護私募基金投資者合法權(quán)益。