通過直播間、仿站、代理內(nèi)盤或外盤等方式進(jìn)行非法期貨交易的涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪

時(shí)間：2023-04-24 01:12:02 | 來源：網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)

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通過直播間、仿站、代理內(nèi)盤或外盤等方式進(jìn)行非法期貨交易的涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪：通過直播間、仿站、代理內(nèi)盤或外盤等方式進(jìn)行非法期貨交易的涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪

一、引言：

實(shí)踐中，從團(tuán)隊(duì)處理的涉及金融類犯罪案件看，很多從事金融工作的人員腦海里“只有合不合規(guī)，從沒有合不合法的概念”，比如非法吸收公眾存款類案件，集資詐騙類案件，再到大宗商品交易中心及會(huì)員單位變相期貨交易案件等，還有很多不具備期貨相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的公司，通過代理內(nèi)外盤如香港盤或者仿站等各種方式引誘投資者開戶入金，偽裝成分析師、專講，提供投資建議，騙取投資人保證金、手續(xù)費(fèi)等，這些行為在《刑法》上，若沒有相應(yīng)期貨資質(zhì)，已經(jīng)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，甚至可能構(gòu)成詐騙罪。所以，本文主要結(jié)合團(tuán)隊(duì)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行分析，希望能夠讓你提高警惕，以防觸犯刑事犯罪的紅線！

二、非法經(jīng)營(yíng)罪

（一）名詞解釋：

《刑法》中規(guī)定非法經(jīng)營(yíng)罪的情形是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證劵、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；第四、其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

（二）構(gòu)成條件：

第一，具有違反國家規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)的主觀故意；第二，實(shí)施了非法經(jīng)營(yíng)證劵、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為；第三，達(dá)到了情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)。

三、相關(guān)主要規(guī)定

（一）變相期貨交易的行為：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于變相期貨交易認(rèn)定的復(fù)函：任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)為買方和賣方提供交易平臺(tái)，以集中報(bào)價(jià)、統(tǒng)一撮合方式進(jìn)行不因買方和賣方的不同而變化、條款標(biāo)準(zhǔn)化的合約(或者合同)買賣行為,同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨交易:(一)以自身的資產(chǎn)或者信譽(yù),承擔(dān)買方的賣方、賣方的買方職責(zé),保證參與集中交易的所有買方和賣方履行合約(或者合同)的交收責(zé)任；(二)每天根據(jù)合約(或者合同)當(dāng)日的成交結(jié)果,按照一定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算買方和賣方的盈虧情況,據(jù)此為買方和賣方完成盈虧、稅費(fèi)等資金劃轉(zhuǎn)手續(xù),并以低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的比例向買方和賣方收取資金，用于結(jié)算和保證履約。

凡是具備上述特征,又未經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)的交易行為,均為變相期貨交易。目前,經(jīng)國務(wù)院同意并由我會(huì)批準(zhǔn)的可以開展期貨交易的場(chǎng)所只有杭州期貨交易所、杭州商品交易所、杭州商品交易所和中國金融期貨交易所。

（二）最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知：

（三） 關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的，屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)予以取締；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票，涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任；所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定，以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。

（三）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

違反上述三項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)堅(jiān)決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。

四、量刑標(biāo)準(zhǔn)：

《刑法》第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):

《刑法》規(guī)定兩個(gè)量刑檔次：

（一）、達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;

（二）、達(dá)到情節(jié)特別嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)；

立案標(biāo)準(zhǔn)：

最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第七十九條違反國家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，具有下列情形之一的：

1.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的；

4.違法所得數(shù)額在五萬元以上的。

依據(jù)上述規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的或者違法所得數(shù)額在五萬元以上的，屬于擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，即構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

刑事案件辯護(hù)質(zhì)量的高低直接決定當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)、自由甚至是生命，必須全力以赴投入到每一個(gè)案件的代理中，努力把每一個(gè)案件辦成精品，辦成標(biāo)桿；并致力于用專業(yè)精湛的法律技能維護(hù)每一個(gè)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

王韌 律師

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杭州市百匯律師事務(wù)所 刑事部