700億巨頭又出事！監(jiān)管出手，子公司被責(zé)令改正

時間：2023-06-16 17:06:01 | 來源：網(wǎng)站運(yùn)營

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700億巨頭又出事！監(jiān)管出手，子公司被責(zé)令改正：來源：中國基金報


作者： 王建薔


　　因薦股軟件登記和虛假宣傳等問題，同花順子公司被浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。


同花順子公司被責(zé)令改正


　　12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，經(jīng)浙江證監(jiān)局核查，子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）因五方面違規(guī)行為，收到《行政監(jiān)管措施決定書》。





　　具體而言：


　　一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)。


　　二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費(fèi)用。


　　三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進(jìn)行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞。


　　四是未按時向浙江證監(jiān)局報告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)。


　　五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運(yùn)營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。


　　浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進(jìn)行改正。


　　浙江證監(jiān)局進(jìn)一步指出，云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江證監(jiān)局提交書面報告，并接受檢查驗(yàn)收。


　　對此網(wǎng)友們在股吧已經(jīng)炸開了鍋，不少網(wǎng)友表示，“明天會跌停嗎？”





　　截至12月28日收盤，同花順收報141.48元/股，漲3.58％。





另一子公司兩個月前收警示函


　　值得一提的是，今年10月份，因APP異常問題同花順另一家全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)科技公司”），也收到了浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。


　　據(jù)同花順10月28日公告，全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)科技”）于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）下發(fā)的《關(guān)于對浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司采取出具警示函措施的決定》，以下簡稱“《行政監(jiān)管措施決定書》”）。





　　同花順發(fā)布公告稱，10月28日上午，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科技公司運(yùn)營的“同花順”APP出現(xiàn)異常，同時在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對市場造成嚴(yán)重影響。


　　網(wǎng)絡(luò)科技公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在江證監(jiān)局工作人員向網(wǎng)絡(luò)科技公司了解相關(guān)情況后，截至當(dāng)日下午3時，網(wǎng)絡(luò)科技公司仍未向江證監(jiān)局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。


　　浙江證監(jiān)局彼時指出，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，反映網(wǎng)絡(luò)科技公司信息安全風(fēng)險管理不到位。根據(jù)規(guī)定，決定對網(wǎng)絡(luò)科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。


　　由于此次軟件異常，許多股民交易操作受到影響。10月28日上午，“同花順崩了”沖上微博熱搜榜第一名。





　　當(dāng)時，有不少用戶在社交平臺上反映，使用炒股軟件同花順APP時出現(xiàn)登錄異常，自選股等軟件數(shù)據(jù)顯示異常，以及無法查看交易賬戶等問題。


　　上午10點(diǎn)45分，針對系統(tǒng)崩潰，同花順在官方微博回應(yīng)表示，因網(wǎng)絡(luò)線路出現(xiàn)異常，同花順APP部分用戶出現(xiàn)登錄異常，目前已經(jīng)恢復(fù)。如有個別用戶仍存在問題，請隨時聯(lián)系我們。由此對用戶造成的不便深表歉意。


　　不過讓人哭笑不得的是，在“同花順崩了”被網(wǎng)友集體“送”上熱搜之后，同花順股價卻漲了。截至上午收盤，同花順股價報收112.62元/股，上漲1.08％。


用戶量已達(dá)到5.73億人


　　同花順作為國內(nèi)頭部證券交易、資訊服務(wù)商，其用戶覆蓋量居于行業(yè)前列。數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月末，機(jī)構(gòu)客戶方面，同花順的產(chǎn)品和服務(wù)已覆蓋了國內(nèi)90％以上的證券公司，此外還覆蓋了大量的公募基金公司、私募基金公司、銀行、保險公司、政府、科研院所、上市公司等機(jī)構(gòu)客戶。


　　個人用戶方面，截至2021年6月30日，同花順金融服務(wù)網(wǎng)注冊用戶約57295萬人；每日使用同花順網(wǎng)上行情免費(fèi)客戶端的人數(shù)平均約為1437萬人，每周活躍用戶數(shù)約為1879萬人。這也意味著，其APP若出現(xiàn)相關(guān)故障，則影響面較廣。


　　從業(yè)績看， 2019年至今，半年報、年報披露的業(yè)績實(shí)現(xiàn)持續(xù)上行。同花順2021年半年報顯示，在個人用戶方面，截至2021年6月30日，同花順金融服務(wù)網(wǎng)注冊用戶約5.73億人，每日使用同花順網(wǎng)上行情免費(fèi)客戶端的人數(shù)平均約為1437萬人，每周活躍用戶數(shù)約為1879萬人。


　　今年前三季度，同花順實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.85億元，同比增長31.29％；歸屬于上市公司股東的凈利潤9.91億元，同比增長28.31％。其中，第三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤4.13億元，同比增長24.19％。


　　而近年來，同花順一直在打造多元化、個性化、品種多、更迭快的智能理財服務(wù)平臺。數(shù)據(jù)顯示，其旗下“愛基金”平臺接入基金公司及證券公司持續(xù)增長，截至今年6月末已經(jīng)達(dá)到162家，代銷基金產(chǎn)品及資管產(chǎn)品12586只。此外，公司布局的“期貨通”平臺接入期貨公司48家，月活躍用戶為60.2萬人，較2020年12月，月活用戶數(shù)增長超過50％。