基金公司人員資格

時(shí)間：2023-03-30 08:34:01 | 來(lái)源：營(yíng)銷百科

時(shí)間：2023-03-30 08:34:01 來(lái)源：營(yíng)銷百科

基金公司人員資格：第二十五條 主要由這幾部規(guī)定規(guī)范：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。

其中，對(duì)于一般的基金公司人員而言，從業(yè)需要取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格在《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中沒(méi)有明確規(guī)定，但是證監(jiān)會(huì)規(guī)定：具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：

（一）具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

（二）通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中'證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)'及'證券投資基金'科目考試的；

（三）參加過(guò)2003 年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的；

（四）取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

第二十六條 證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（一般稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。具體要求由《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定。其中，督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員，由《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》專門規(guī)定。

對(duì)于基金經(jīng)理，雖不屬于證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員，但是《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》以及《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》也對(duì)基金經(jīng)理的任免做出了規(guī)定。