新興戰(zhàn)場的創(chuàng)新比拼

時間：2022-03-14 22:15:01 | 來源：網(wǎng)絡推廣

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當前券商創(chuàng)新的正迎來前所位于的廣闊天地。而隨著新三板做市商、滬港通等一系列新業(yè)務的啟幕，券商對于創(chuàng)新的反應能力也在經(jīng)歷新的挑戰(zhàn)。新興的戰(zhàn)場上，國泰君安又一次走在了行業(yè)的前列。

2014年6月20日，經(jīng)過近三年的充分準備，國泰君安最終獲批成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首批首家做市商。截止8月，國泰君安成功為5家全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票提供做市報價服務，做市家數(shù)排名全市場第四。8月25日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務成功上線，當日國泰君安做市成交量排名全市場第三。

上述成績的取得，得益于國泰君安自2011年以來的積極準備。自2011年中起，其就先后組織人員對境外資本市場做市商制度進行了深入的研究和學習，同時積極密切配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的市場建設進度，完成了各項課題研究，對如何在國內(nèi)資本市場開展做市商業(yè)務進行了深入的思考和準備。如今，國泰君安已經(jīng)建建了集中統(tǒng)一管理與分級授權相結(jié)合的做市商業(yè)務管理體制，確立了董事會、業(yè)務決策機構(gòu)和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)三層組織架構(gòu)體系。同時，遵照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關規(guī)定制定了完備的業(yè)務制度和操作流程，確保做市業(yè)務的合法、合規(guī)和風險可控。為后續(xù)做事業(yè)務的深入開展打下了堅實的基礎。

對于即將上線的滬港通，國泰君安同樣已經(jīng)未雨綢繆。因為在其看來，滬港通的推出，將進一步豐富國泰君安綜合金融服務的內(nèi)涵，豐富國泰君安客戶的交易品種和投資渠道，增加公司經(jīng)紀業(yè)務多元化創(chuàng)收品種，為提高公司的綜合競爭力、實現(xiàn)公司全球化的發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支持。因此，國泰君安將依托香港公司和國際業(yè)務的優(yōu)勢，充分利用香港子公司的服務優(yōu)勢，建立一套滬港通業(yè)務客戶服務體系，打造一支熟悉港股通業(yè)務的投資顧問團隊，為香港的滬股通投資者提供A股投資研究和服務支持，為內(nèi)地的港股通投資者提供港股通的支持。

如今，一方面作為港股通業(yè)務的先鋒會員，國泰君安嚴格按照上海證券交易所港股通業(yè)務各項安排積極推進，以港股通業(yè)務首批正式上線為目標，全力以赴，精心準備，加速推進。目前已在業(yè)務流程、信息技術、員工培訓、投資者教育、營運清算、合規(guī)風控、研究咨詢、過程管理等各方面做好了充分的準備。另一方面，作為最早開展國際業(yè)務并在香港設立機構(gòu)的中資券商，國泰君安香港子公司國泰君安國際也早在2014年5月就專門組建了滬港通專項小組，小組人員覆蓋了信貸及風險部、資訊科技部、營運及交收部、客戶服務部、財務部、法規(guī)部及監(jiān)察部、研究部、人力資源及行政部等多個部門，為成為首批參與滬港通的券商積極準備。目前，其針對滬港通即將推出滬港孖展融資一戶通服務，客戶可透過這個平臺綜合融資買賣ABH，歐美亞等地合共數(shù)千隻環(huán)球股票，提升投資回報機會。