監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號相關(guān)說明

時間：2023-02-10 00:33:01 | 來源：營銷百科

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監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號相關(guān)說明：關(guān)于《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第 1 號》的立法說明

2020 年 7 月 24 日，我會發(fā)布了《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52 號，以下簡稱《備案規(guī)定》）。為了方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務業(yè)務的證券服務機構(gòu)做好備案工作，我會制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第 1 號》?，F(xiàn)將有關(guān)立法情況說明如下：

一、立法背景

為落實《證券法》第一百六十條，《備案規(guī)定》對會計師事務所、律師事務所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的備案事項作了較為全面的規(guī)定。因涉及會計師事務所、律師事務所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等6 類主體，且各類主體差異較大，《備案規(guī)定》難以對各類主體備案的操作細節(jié)問題作詳細說明。為此，我會制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第 1 號》，旨在及時回應信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)反映較為集中的問題，提高備案工作的便捷性和透明度，確保信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)備案工作的穩(wěn)步實施。

二、主要內(nèi)容

《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第 1 號》包括備案范圍、備案系統(tǒng)、備案程序等 6 部分，主要內(nèi)容如下：

（一）借助信息化手段優(yōu)化備案工作。一是應用信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)（以下簡稱備案信息采集系統(tǒng)）開展備案工作，對備案信息采集系統(tǒng)的訪問地址、用戶賬號注冊方式等作了具體說明；二是將《備案規(guī)定》規(guī)定的備案事項概括為首次備案、重大事項備案和年度備案三種備案類型，結(jié)合備案信息采集系統(tǒng)的各個報送欄目，分別說明了三種備案類型所需報送的材料內(nèi)容、材料載體、材料提交的具體欄目、提交流程等事項。

（二）細化備案程序。依次對信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)報送備案材料、證監(jiān)會科技監(jiān)管局查閱備案材料、備案材料補正、辦結(jié)備案、備案信息公示的具體程序和時限要求作出說明。

（三）優(yōu)化基金信息技術(shù)服務機構(gòu)的備案安排。鑒于部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)同時從事證券、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務業(yè)務，為減輕市場機構(gòu)負擔，要求基金信息技術(shù)服務機構(gòu)比照本指引有關(guān)要求開展備案工作；同時從事證券和基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務業(yè)務的，信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)只需進行一次首次備案即可。

此外，本指引還提供了電子郵箱咨詢、信函咨詢方式，便于信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)備案工作溝通、交流。^[1]