關于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投

時間：2023-02-21 00:38:01 | 來源：營銷百科

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關于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知基本內容：國家發(fā)展和改革委關于

加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理

嚴格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知

有關省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市發(fā)展改革委，福建省經貿委，深圳市科技局：

為加強對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴格規(guī)范其募資行為，現根據《辦法》規(guī)定，就有關事項通知如下：

一、嚴格把握備案條件

備案管理部門應當遵照《辦法》有關規(guī)定，嚴格把握備案條件。對存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：

（一）經營范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。

（二）實收資本與承諾資本未達到《辦法》第九條第三項規(guī)定的最低要求或出資不實。

（三）投資者人數超過《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第四項規(guī)定的上限；或單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足100萬元人民幣；或多個投資者以某一個投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。

（四）不具備《辦法》第九條第五項規(guī)定的高管人員人數與資質。

對不符合《辦法》規(guī)定條件而已予備案的，應責令其在30個工作日內改正；逾期未改正的，應當取消備案。

二、規(guī)范代理業(yè)務

備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當嚴格按照《辦法》第十二條規(guī)定的經營范圍專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務，不得以'代理'等名義開展任何形式的非法募資活動。在按照《辦法》第十二條第二項規(guī)定代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務時，應當符合下列要求：

（一）對單一機構或個人的單筆代理金額不得低于1000萬元。

（二）按照《民法通則》有關規(guī)定，由委托方對所代理資產行使所有權并承擔相應責任。

（三）不得承諾固定收益。

（四）不得面向不特定對象，通過發(fā)布廣告（包括在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自己的網站，在社區(qū)張貼布告，在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說明書）和舉辦研討會、講座及其他變相公開方式進行推介。

備案管理部門發(fā)現備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在開展代理業(yè)務時違背上述任何要求之一的，均應責令其在30個工作日內改正；逾期未改正的，應當取消備案。對其中涉嫌非法集資活動的，應當及時通報當地處置非法集資牽頭部門。被有關部門認定為'非法集資'的，備案管理部門應當立即取消其備案資格。

三、建立取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)信息披露制度

對取消備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，備案管理部門應在機關網站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網頁上公告其基本信息和當事人及高管人員名單，并抄報國務院備案管理部門，由國務院備案管理部門在機關網站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網頁上公告。

四、加強不定期抽查

備案管理部門應當按照《辦法》第二十七條規(guī)定，在認真做好對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構的年度檢查工作的同時，通過不定期抽查，加強對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。每季度對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不得低于10%。

五、建立季度報告制度

省級（含副省級）備案管理部門應當按照《辦法》第二十八條規(guī)定，及時向國務院備案管理部門報告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理情況。除應于每個會計年度結束后的6個月內向國務院備案管理部門提交本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展年度報告外，還應在每個季度末過后的5個工作日內，向國務院備案管理部門提交下列材料：

（一）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。

（二）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產情況表》電子文本。

（三）上個季度新備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案通知書及備案申請材料的紙質復印件或電子文本。

（四）上個季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報告的投資運作重大事件和通過不定期抽查發(fā)現的投資運作重大問題的匯總材料電子文本。

出現取消備案情形的，應當自取消備案之日起的5個工作日內，向國務院備案管理部門報送《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。

本通知自下發(fā)之日起實施。對備案創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)的備案管理及對其募資行為的規(guī)范，按照《辦法》有關規(guī)定并參照本通知執(zhí)行。

各省級（含副省級）備案管理部門在今年（2009年）8月末以前，對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資活動遵守有關規(guī)定的情況，集中開展一次專項檢查，并將檢查結果報我委。

附表：一、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》

二、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產情況表》

三、《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》

國家發(fā)展改革委

二〇〇九年七月十日

附件：

一、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》

××省(區(qū)市)已備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表

管理團隊家數： ；基金家數： ； 截至: 年 季度末

管理機構	備案時間	成立時間	通訊地址	網 址電子郵件	電 話	所管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)	備案時間	成立時間

二、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產情況表》

××省(區(qū)市)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產情況表

截至: 年 季度末

管理機構	備案時間	成立時間	實收資本（萬元）	所管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)	備案時間	成立時間	承諾資本（萬元）	實收資本（萬元）	代理其他機構與個人投資（萬元）
合計	家數:		家數:

三、《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》

××省(區(qū)市)取消備案創(chuàng)業(yè)投資(管理)企業(yè)基本情況表

取消備案基金家數： 取消備案管理團隊家數： 截至: 年 月 日

取消備案創(chuàng)業(yè)投資（管理）企業(yè)	備案日期	成立日期	取消備案日期	取消備案原因	當事人及高管人員名單